| ВЪВЕДЕТЕ ВАШАТА ПАРОЛА ЗА ДОСТЪП | |
|
Не сте абонат на Експертис? Разгледайте вариантите ни за АБОНАМЕНТ |
|
НАРЕДБА № 50 ОТ 30 МАРТ 2022 г. ЗА КАПИТАЛОВАТА АДЕКВАТНОСТ, ЛИКВИДНОСТТА НА ИНВЕСТИЦИОННИТЕ ПОСРЕДНИЦИ И ОСЪЩЕСТВЯВАНЕТО НА НАДЗОР ЗА СПАЗВАНЕТО ИМ
ДВ. бр. 65 от 08.08.2025г.
Обн., ДВ, бр. 27 от 5 април 2022 г., изм. и доп., ДВ, бр. 36 от 21 април 2023 г., изм. и доп., ДВ, бр. 52 от 18 юни 2024 г., изм., ДВ, бр. 20 от 11 март 2025 г., изм., ДВ, бр. 65 от 8 Август 2025 г.
Глава първа.
ОБЩИ ПОЛОЖЕНИЯ
history
Чл. 1. (1) С наредбата се определят:
1. изисквания към инвестиционните посредници относно капитала, включително притежаването на допълнителен собствен капитал;
2. изисквания към инвестиционните посредници относно капиталовата адекватност и ликвидност;
3. видовете капиталови буфери, които инвестиционните посредници по чл. 9а, ал. 2 от Закона за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ) трябва да поддържат, обхватът, условията и редът за тяхното формиране и актуализиране;
4. условията, критериите и редът за освобождаване от изискванията за ликвидност;
5. изисквания за воденето на отчетност и оповестяването на информация от предприятията майки и инвестиционните посредници;
6. надзорът за спазването на изискванията на т. 1 - 5;
7. финансовите инструменти, които инвестиционните посредници могат да държат за собствена сметка, в случаите, когато извършват инвестиционни услуги по чл. 6, ал. 2, т. 2 от ЗПФИ;
8. условията и редът за издаване на разрешение по чл. 11, ал. 3 от ЗПФИ и редът за издаване на разрешенията и одобренията по Регламент (ЕС) 2019/2033 на Европейския парламент и на Съвета от 27 ноември 2019 г. относно пруденциалните изисквания за инвестиционните посредници и за изменение на регламенти (ЕС) № 1093/2010, (ЕС) № 575/2013, (ЕС) № 600/2014 и (ЕС) № 806/2014 (ОВ, L 314/1 от 5 декември 2019 г.) (Регламент (ЕС) 2019/2033), по Регламент (ЕС) № 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно пруденциалните изисквания за кредитните институции и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (ОВ, L 176/1 от 27 юни 2013 г.) (Регламент (ЕС) № 575/2013), по Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (ОВ, L 173/84 от 12 юни 2014 г.) (Регламент (ЕС) № 600/2014), по Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 4 юли 2012 г. относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на транзакции (ОВ, L 201/1 от 27 юли 2012 г.) (Регламент (ЕС) № 648/2012), по актовете по прилагането им, както и по актовете по прилагането на Директива (ЕС) 2019/2034 на Европейския парламент и на Съвета от 27 ноември 2019 г. относно пруденциалния надзор върху инвестиционните посредници и за изменение на директиви 2002/87/ЕО, 2009/65/ЕО, 2011/61/ЕС, 2013/36/ЕС, 2014/59/ЕС и 2014/65/ЕС (ОВ, L 314/64 от 5 декември 2019 г.), Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно достъпа до осъществяването на дейност от кредитните институции и относно пруденциалния надзор върху кредитните институции и инвестиционните посредници, за изменение на Директива 2002/87/ЕО и за отмяна на директиви 2006/48/ЕО и 2006/49/ЕО (ОВ, L 176/338 от 27 юни 2013 г.) (Директива 2013/36/ЕС) и Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС (ОВ, L 173/349 от 12 юни 2014 г.) (Директива 2014/65/ЕС);
9. допълнителни изисквания към значимите инвестиционни посредници;
10. изискванията към комитетите по риска и комитетите по възнагражденията в инвестиционните посредници по чл. 61а, ал. 1 от ЗПФИ;
11. изискванията към възнагражденията, политиката за възнагражденията и нейното прилагане;
12. редът, начинът, обхватът и критериите за извършване на прегледа и оценката на правилата, стратегиите, процесите и механизмите, въведени от инвестиционния посредник;
13. изискванията към оздравителната програма и редът за одобряването й;
14. изискванията, на които сделките трябва да отговарят, за да се считат за значими.
(2) Изискванията на глави втора и пета се прилагат за инвестиционните посредници по чл. 9а, ал. 1 от ЗПФИ, а изискванията на глави трета, четвърта и пета - за инвестиционните посредници по чл. 9а, ал. 2 от ЗПФИ.
(3) (нова, ДВ, бр. 52 от 2024 г.) Разпоредбите на чл. 31, ал. 4 се прилагат и за:
1. банките - инвестиционни посредници;
2. инвестиционните посредници и банките, когато продават (предлагат) структурирани депозити или съветват клиенти във връзка със структурирани депозити.
