ДВ. бр. 90 от 25.10.2024г.

Обн., ДВ, бр. 51 от 5 юни 2020 г., изм., ДВ, бр. 48 от 8 юни 2021 г., изм. и доп., ДВ, бр. 68 от 17 август 2021 г., изм. и доп., ДВ, бр. 26 от 1 април 2022 г., изм. и доп., ДВ, бр. 27 от 5 април 2022 г., изм. и доп., ДВ, бр. 55 от 15 юли 2022 г., изм. и доп., ДВ, бр. 36 от 21 април 2023 г., изм. и доп., ДВ, бр. 90 от 27 октомври 2023 г., изм. и доп., ДВ, бр. 90 от 25 октомври 2024 г.

Глава първа.
ОБЩИ ПОЛОЖЕНИЯ

history Чл. 1. (1) (изм., ДВ, бр. 27 от 2022 г., в сила от 05.04.2022 г.) С наредбата се уреждат изисквания към инвестиционните посредници, както и към инвестиционните холдинги и смесените финансови холдинги, съответно финансовите холдинги и финансовите холдинги със смесена дейност, с цел защита интересите на клиентите и осигуряване на прозрачност и стабилност на пазара на финансови инструменти, включително изисквания, свързани със сключването и изпълнението на договори с клиенти, както и с вътрешната организация.
(2) (изм. и доп., ДВ, бр. 90 от 2024 г.) За банките - инвестиционни посредници, когато предоставят една или повече инвестиционни услуги и/или извършват инвестиционни дейности по чл. 6, ал. 2 и 3 от Закона за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ), не се прилагат глава втора, с изключение на чл. 38 относно ръководителя на звеното, осъществяващо функцията по съответствие с нормативните изисквания (звеното за проверка на съответствието) и глава трета "а".
(3) Глава четвърта се прилага и за инвестиционните посредници и банките, когато продават (предлагат) структурирани депозити или съветват клиенти във връзка със структурирани депозити.
(4) (нова, ДВ, бр. 68 от 2021 г., доп., ДВ, бр. 55 от 2022 г., доп., ДВ, бр. 36 от 2023 г.) За управляващите дружества, които предоставят услуги по чл. 86, ал. 2, т. 2 - 4 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и други предприятия за колективно инвестиране, и за лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, които предоставят услуги по чл. 198, ал. 5 от същия закон, се прилагат съответно чл. 40, ал. 1 - 4, чл. 41 - 46, 49 - 52, 58 и 73 - 97.
(5) (нова, ДВ, бр. 90 от 2024 г.) За нефинансовите контрагенти по чл. 2, т. 9 от Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 4 юли 2012 г. относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции (ОВ, L 201/1 от 27 юли 2012 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) № 648/2012", които не са лица по чл. 1, ал. 2, т. 2 и 3 от Закона за Комисията за финансов надзор и които са взели решение да отчитат данните по своите
(6) (нова, ДВ, бр. 90 от 2024 г.) За нефинансовите контрагенти по чл. 3, т. 4 от Регламент (ЕС) 2015/2365 на Европейския парламент и на Съвета от 25 ноември 2015 г. относно прозрачността при сделките за финансиране с ценни книжа и при повторното използване, и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (ОВ, L 337/1 от 23 декември 2015 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) № 2015/2365", които не са лица по чл. 1, ал. 2, т. 2 и 3 от Закона за Комисията за финансов надзор, когато сключват сделка за финансиране с ценни книжа с финансови контрагенти, която в счетоводния баланс на нефинансовия контрагент надхвърля праговете на най-малко два от трите критерия по чл. 19, ал. 4 от Закона за счетоводството, се прилага съответно чл. 57б.